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杭州宏华数码科技股分有限公司初次公然刊行股票科创板上市通知布告书

浏览: 作者: 来源: 时间:2021-07-07 分类:科技
原标题:杭州宏华数码科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书 (上接A11版) 二、其他事项 本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前,没有发生可能对本公司有较大影响的重要事项。具体如下: (一)本公司主要业务发展

原题目:杭州宏华数码科技股分有限公司初次公然刊行股票科创板上市通知布告书

(上接A11版)

2、其他事项

本公司在招股意向书登载日至上市通知布告书登载前,没有产生可能对本公司有较年夜影响的主要事项。具体以下:

(一)本公司首要营业成长方针进展环境正常;

(二)本公司所处行业和市场未产生重年夜转变;

(三)本公司接管或供给的产物及办事价钱未产生重年夜转变;

(四)本公司没有产生未实行法定法式的联系关系买卖,且没有产生未在招股仿单中表露的重年夜联系关系买卖;

(五)本公司未产生重年夜投资;

(六)本公司未产生重年夜资产(或股权)采办、出售及转换;

(七)本公司居处未产生变动;

(八)本公司董事、监事、高级办理职员及焦点手艺职员未产生转变;

(九)本公司未产生重年夜诉讼、仲裁事项;

(十)本公司未产生除正常经营营业以外的重年夜对外担保等或有事项;

(十一)本公司的财政状态和经营功效未产生重年夜转变;

(十二)本公司股东年夜会、董事会、监事会运行正常,抉择及其内容无异常;

(十三)本公司未产生其他应表露的重年夜事项。

第七节 上市保荐机构及其定见

1、上市保荐机构的保举定见

保荐机构浙商证券股分有限公司依照《中华人平易近共和国公司法》、《中华人平易近共和国证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市法则》、《证券刊行上市保荐营业办理法子》及《保荐人尽职查询拜访工作准则》等法令律例和中国证监会、上海证券买卖所的有关划定,经由过程尽职查询拜访和对申请文件的谨慎核对,并与刊行人、刊行人律师及刊行人审计师颠末充实沟通后,以为宏华数科具有初次公然刊行A股股票并在科创板上市的根基前提。是以,本保荐机构赞成保荐宏华数科初次公然刊行A股股票并在上海证券买卖所科创板上市。

2、上市保荐机构根基环境

保荐机构(主承销商):浙商证券股分有限公司

法定代表人:吴承根

保荐代表人:汪建华、秦日东

联系人:汪建华、秦日东

联系地址:浙江省杭州市江畔区五星路201号

德律风:0571-87901964

传真:0571-87901955

3、为刊行人供给延续督导工作的保荐代表人具体环境

汪建华师长教师,浙商证券投资银行总部履行董事,2008年起头从事投资银行营业,具有证券从业资历和保荐代表人资历,曾负责或介入华宝股分、三祥新材、盛洋科技、日上团体的初次公然刊行上市;新湖中宝接收归并新湖创业自力财政参谋项目;吉安团体借壳山鹰纸业财政参谋项目等。

秦日东师长教师,浙商证券投资银行总部履行董事,2007年起头从事投资银行营业,具有证券从业资历和保荐代表人资历,曾负责或介入年夜聪明、欧比特的初次公然刊行上市;江南化工重年夜资产重组项目;江苏阳光公司债项目等。

第八节 主要许诺事项

1、本次刊行相干机构某人员的主要许诺

(一)本次刊行前股东、董事、监事、高级办理职员、焦点手艺职员所持股分的畅通限制和自愿锁定股分的许诺

1、现实节制人金小团的许诺

公司现实节制人金小团就本次刊行前所持公司股分的锁定事宜许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起36个月内,本人将不让渡或拜托他人办理本人在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、刊行人上市后6个月内,若是刊行人股票持续20个买卖日的收盘价(指复权后的价钱,下同)均低于刊行价(如遇除权除息事项,上述刊行价响应调剂,下同),或上市后6个月期末(如该日不是买卖日,则为该往后第一个买卖日)收盘价低于刊行价,本人持有的刊行人公然刊行股分前已刊行的股分的锁按期限将主动耽误6个月。

3、本人所持刊行人公然刊行股分前已刊行的股分在上述锁按期满后2年内减持,本人许诺减持价钱不低于刊行人初次公然刊行股票时的刊行价。

4、上述股分锁按期届满后,且本人担负刊行人董事、监事、高级办理职员时代、就任时肯定的任职时代及任期届满后6个月内,每一年让渡的股分不跨越本人所持有刊行人股分总数的25%;去职后6个月内,不让渡本人所持有的刊行人的股分。

上述股分锁按期届满后,若本人不再担负刊行人董事、监事、高级办理职员,可是继续担负焦点手艺职员时代,本人自所持刊行人首发前股分限售期满之日起4年内,每一年让渡的首发前股分不跨越上市时本人所持刊行人首发前股分总数的25%,减持比例可以积累利用。

5、在担负刊行人董事、监事、高级办理职员、焦点手艺职员时代,本人将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于董事、监事、高级办理职员、焦点手艺职员的持股及股分变更的有关划定,规范诚信实行董事、监事、高级办理职员、焦点手艺职员的义务,照实并实时申报本人持有的刊行人股分及其变更环境。本人不会因职务变动、去职等缘由而谢绝实行上述许诺。如违背上述许诺,本人将承当由此引发的相干法令责任。

6、在本人持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本人愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求。

7、本人现时所持有的刊行人股分均为本人真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

2、现实节制人节制的法人股东的许诺

现实节制人节制的法人股东宁波维鑫、宝鑫数码及驰波公司作出了《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起36个月内,本企业/本公司将不让渡或拜托他人办理本企业/本公司在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、刊行人上市后6个月内,若是刊行人股票持续20个买卖日的收盘价(指复权后的价钱,下同)均低于刊行价(如遇除权除息事项,上述刊行价响应调剂,下同),或上市后6个月期末(如该日不是买卖日,则为该往后第一个买卖日)收盘价低于刊行价,本企业/本公司持有的刊行人公然刊行股分前已刊行的股分的锁按期限将主动耽误6个月。

3、本企业/本公司所持刊行人公然刊行股分前已刊行的股分在上述锁按期满后2年内减持,本企业/本公司许诺减持价钱不低于刊行人初次公然刊行股票时的刊行价。

4、本企业/本公司将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于上市公司股东的持股及股分变更的有关划定,照实并实时申报本企业/本公司持有的刊行人股分及其变更环境。如违背上述许诺,本企业/本公司将承当由此引发的相干法令责任。

5、在本企业/本公司持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本企业/本公司愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求。

6、本企业/本公司现时所持有的刊行人股分均为本企业/本公司真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

3、公司其他股东的许诺

刊行人股东汉加成长出具《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起36个月内,本企业将不让渡或拜托他人办理本企业在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、按照法令律例及上海证券买卖所营业法则的划定,呈现不得减持股分景象时,许诺将不会减持刊行人股分。锁按期满后,将依照法令律例和上海证券买卖所营业法则划定的体例减持,且许诺不会违背相干限制性划定。在实行减持时,将根据法令律例和上海证券买卖所营业法则的划定实行需要的存案、通知布告法式,未实行法定法式前不减持所持刊行人股分。

3、本企业将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于上市公司股东的持股及股分变更的有关划定,照实并实时申报本企业持有的刊行人股分及其变更环境。如违背上述许诺,本企业将承当由此引发的相干法令责任。

4、在本企业持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本企业愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求。

5、本企业现时所持有的刊行人股分均为本企业真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

刊行人股东新湖智脑出具《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起12个月内,本企业将不让渡或拜托他人办理本企业在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、按照法令律例及上海证券买卖所营业法则的划定,呈现不得减持股分景象时,许诺将不会减持刊行人股分。锁按期满后,将依照法令律例和上海证券买卖所营业法则划定的体例减持,且许诺不会违背相干限制性划定。在实行减持时,将根据法令律例和上海证券买卖所营业法则的划定实行需要的存案、通知布告法式,未实行法定法式前不减持所持刊行人股分。

3、本企业将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于上市公司股东的持股及股分变更的有关划定,照实并实时申报本企业持有的刊行人股分及其变更环境。如违背上述许诺,本企业将承当由此引发的相干法令责任。

4、在本企业持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本企业愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视机构的要求。

5、本企业现时所持有的刊行人股分均为本企业真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

刊行人股东杭州乐互、船山通华、宁波穿越、瑞洋立泰、杭州荣利作出了《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起12个月内,本企业/本公司将不让渡或拜托他人办理本企业/本公司在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、按照法令律例及上海证券买卖所营业法则的划定,呈现不得减持股分景象时,许诺将不会减持刊行人股分。锁按期满后,将依照法令律例和上海证券买卖所营业法则划定的体例减持,且许诺不会违背相干限制性划定。在实行减持时,将根据法令律例和上海证券买卖所营业法则的划定实行需要的存案、通知布告法式,未实行法定法式前不减持所持刊行人股分。

3、本企业/本公司将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于上市公司股东的持股及股分变更的有关划定,照实并实时申报本企业/本公司持有的刊行人股分及其变更环境。如违背上述许诺,本企业/本公司将承当由此引发的相干法令责任。

4、在本企业/本公司持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本企业/本公司愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视机构的要求。

5、本企业/本公司现时所直接持有的宏华数码股分均为本企业/本公司真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

4、董事、监事、高级办理职员的许诺

除现实节制人外,持有刊行人股分的董事、高级办理职员郑靖、胡晓列、何增良、李志娟出具《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起12个月内,本人将不让渡或拜托他人办理本人在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、刊行人上市后6个月内,若是刊行人股票持续20个买卖日的收盘价(指复权后的价钱,下同)均低于刊行价(如遇除权除息事项,上述刊行价响应调剂,下同),或上市后6个月期末(如该日不是买卖日,则为该往后第一个买卖日)收盘价低于刊行价,本人持有的刊行人公然刊行股分前已刊行的股分的锁按期限将主动耽误6个月。

3、本人所持刊行人公然刊行股分前已刊行的股分在上述锁按期满后2年内减持,本人许诺减持价钱不低于刊行人初次公然刊行股票时的刊行价。

4、上述股分锁按期届满后,且本人担负刊行人董事、高级办理职员时代、就任时肯定的任职时代及任期届满后6个月内,每一年让渡的股分不跨越本人所持有刊行人股分总数的25%;去职后6个月内,不让渡本人所持有的刊行人的股分。

5、在担负刊行人董事、高级办理职员时代,本人将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于董事、高级办理职员的持股及股分变更的有关划定,规范诚信实行董事、高级办理职员的义务,照实并实时申报本人持有的刊行人股分及其变更环境。本人不会因职务变动、去职等缘由而谢绝实行上述许诺。本人赞成承当并补偿因违背上述许诺而给刊行人及其节制的企业酿成的一切损掉。

6、在本人持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本人愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视机构的要求。

7、本人现时所持有的刊行人股分均为本人真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

担负刊行人监事的焦点手艺职员葛晨文和林虹出具《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》。许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起12个月内,本人将不让渡或拜托他人办理本人在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、上述股分锁按期届满后,且本人担负刊行人董事、监事、高级办理职员时代、就任时肯定的任职时代及任期届满后6个月内,每一年让渡的股分不跨越本人所持有刊行人股分总数的25%;去职后6个月内,不让渡本人所持有的刊行人的股分。

上述股分锁按期届满后,若本人不再担负刊行人监事,可是继续作为焦点手艺职员时代,本人自所持刊行人首发前股分限售期满之日起4年内,每一年让渡的首发前股分不跨越上市时本人所持刊行人首发前股分总数的25%,减持比例可以积累利用。

3、在担负刊行人监事、焦点手艺职员时代,本人将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于监事、焦点手艺职员的持股及股分变更的有关划定,规范诚信实行监事、焦点手艺职员的义务,照实并实时申报本人持有的刊行人股分及其变更环境。本人不会因职务变动、去职等缘由而谢绝实行上述许诺。本人赞成承当并补偿因违背上述许诺而给刊行人及其节制的企业酿成的一切损掉。

4、在本人持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本人愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视机构的要求。

5、本人现时所持有的刊行人股分均为本人真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

5、焦点手艺职员的许诺

未担负刊行人董事、监事、高级办理职员的焦点手艺职员顾荣庆、单晴川、许拂晓、黄光伟出具《关于所持杭州宏华数码科技股分有限公司股分锁定等事项的许诺函》,许诺以下:

“1、若是刊行人初次公然刊行股票并上市成功,自觉行人股票在上海证券买卖所科创板上市之日起12个月内和去职后6个月内,本人将不让渡或拜托他人办理本人在刊行人初次公然刊行前已持有的刊行人股分,也不由刊行人回购该部门股分。

2、自所持刊行人首发前股分限售期满之日起4年内,每一年让渡的首发前股分不跨越上市时本人所持刊行人首发前股分总数的25%,减持比例可以积累利用。

3、在作为刊行人焦点手艺职员时代,本人将严酷遵照法令、律例、规范性文件关于焦点手艺职员的持股及股分变更的有关划定,规范诚信实行焦点手艺职员的义务,照实并实时申报本人持有的刊行人股分及其变更环境。本人不会因职务变动、去职等缘由而谢绝实行上述许诺。本人赞成承当并补偿因违背上述许诺而给刊行人及其节制的企业酿成的一切损掉。

4、在本人持股时代,若股分锁定和减持的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视办理机构的要求产生转变,则本人愿意主动合用变动后的法令、律例、规范性文件、政策及证券监视机构的要求。

5、本人现时所持有的刊行人股分均为本人真实、正当持有,不存在为其他方拜托持股或信任持股等特别好处放置的环境,均不存在质押、冻结、其他担保权益或第三方权力等权力受限制的环境,也不存在任何权属胶葛的环境。”

(二)公然刊行前股东的持股意向及减持意向的许诺

1、现实节制人金小团的许诺

现实节制人金小团作出了《关于股票上市后持股意向及减持意向的许诺函》,许诺以下:

“1、延续看好公司营业远景,全力撑持公司成长,拟持久持有公司股票。

2、自锁按期届满之日起2年内,在遵照本次刊行及上市其他各项许诺的条件下,若本人试图经由过程任何路子或手段减持本人在本次刊行及上市前已持有的公司股分,则本人的减持价钱应不低于公司的股票刊行价钱,若在本人减持前述股票前,公司已产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项,则本人的减持价钱应不低于公司股票刊行价钱经响应调剂后的价钱,减持体例包罗集中竞价买卖、年夜宗买卖、和谈让渡及其他合适中国证监会及证券买卖所相干划定的体例。

3、本人在锁按期届满后减持公司初次公然刊行前股分的,减持法式需严酷遵照《中华人平易近共和国公司法》、《中华人平易近共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股分的若干划定》、《上海证券买卖所科创板股票上市法则》及《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股分实行细则》等法令、律例、规范性文件关于股分减持及信息表露的划定。”

2、现实节制人节制的法人股东的许诺

现实节制人节制的法人股东宁波维鑫、宝鑫数码及驰波公司作出了《关于股票上市后持股意向及减持意向的许诺函》,许诺以下:

“1、延续看好公司营业远景,全力撑持公司成长,拟持久持有公司股票。

2、若是在锁按期满后,在遵照本次刊行及上市其他各项许诺的条件下,若本企业/本公司试图经由过程任何路子或手段减持本企业/本公司在本次刊行及上市前持有的公司股分,将当真遵照中国证监会、上海证券买卖所关于股东减持的相干划定,连系公司不变股价、展开经营、本钱运作的需要,谨慎拟定股票减持打算,在股票锁按期满后慢慢减持。

3、若是在锁按期满后两年内,本企业/本公司拟减持股票的,减持价钱不低于刊行价(指公司初次公然刊行股票的刊行价钱,若是因公司上市后派发现金盈利、送股、转增股本、增发新股等缘由进行除权、除息的,则依照上海证券买卖所的有关划定作除权除息处置)。

4、本企业/本公司的减持体例包罗集中竞价买卖、年夜宗买卖、和谈让渡及其他合适中国证监会及上海证券买卖所相干划定的体例,减持法式将严酷遵照《中华人平易近共和国公司法》、《中华人平易近共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股分的若干划定》、《上海证券买卖所科创板股票上市法则》及《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股分实行细则》等法令、律例、规范性文件关于股分减持及信息表露的划定。”

3、其他持股5%以上的股东的许诺

(1)新湖智脑

刊行人股东新湖智脑作出了《关于股票上市后持股意向及减持意向的许诺函》,许诺以下:

“1、本企业/本公司减持公司股分应合适相干法令、律例、规章的划定,具体体例包罗但不限于买卖所集中竞价买卖体例、年夜宗买卖体例、和谈让渡体例等。

2、如本企业/本公司在股分锁按期届满后2年内减持股分,将遵照中国证监会、上海证券买卖所关于股东减持的相干划定,并斟酌公司不变股价、本钱运作及久远成长的需求,进行公道减持。

3、本企业/本公司实行减持公司首发前股分时将严酷遵照届时有用的法令律例和中国证监会、上海证券买卖所关于股分减持及信息表露的划定。”

(2)汉加成长

刊行人股东汉加成长作出了《关于股票上市后持股意向及减持意向的许诺函》,许诺以下:

“1、本企业/本公司减持公司股分应合适相干法令、律例、规章的划定,具体体例包罗但不限于买卖所集中竞价买卖体例、年夜宗买卖体例、和谈让渡体例等。

2、如本企业/本公司在股分锁按期届满后2年内减持股分,将遵照中国证监会、上海证券买卖所关于股东减持的相干划定,并斟酌公司不变股价、本钱运作及久远成长的需求,进行公道减持。

3、本企业/本公司实行减持公司首发前股分时将严酷遵照届时有用的法令律例和中国证监会、上海证券买卖所关于股分减持及信息表露的划定。”

(三)不变股价的办法和许诺

为保护公家投资者的好处,加强投资者决定信念,公司、现实节制人及其节制的法人股东、公司董事及高级办理职员就公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时不变股价办法许诺以下:

“若是初次公然刊行股票并上市后三年内公司股价(指收盘价)呈现低于上一个管帐年度末经审计的每股净资产(每股净资产=归并财政报表中回属于母公司通俗股股东权益合计数÷年底公司股分总数,若因除权除息等事项导致上述股票收盘价与公司上一管帐年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述每股净资产应做响应调剂,下同)的环境时,将根据法令、律例及公司章程的划定,在不影响公司上市前提的条件下将启动不变股价的办法,具体以下:

1、股价不变办法的启动前提

公司股票自挂牌上市之日起三年内,一旦呈现持续20个买卖日公司股票收盘价均低于公司上一个管帐年度末经审计的每股净资产,公司该当在30日内起头实行相干不变股价的方案,并应提早通知布告具体实行方案。

2、不变股价的具体办法

当上述启动不变股价办法的前提触发时,公司将采纳公司回购股分,现实节制人、现实节制人节制的股东增持,董事(不含自力董事,下同)、高级办理职员增持等方案以不变公司股价,回购或增持价钱不跨越公司上一管帐年度末经审计的每股净资产,现实节制人、现实节制人节制的股东及董事、高级办理职员在公司呈现需不变股价的景象时,必需实行所许诺的增持义务,在强迫增持义务实行完成后,可选择自愿增持。如该等方案、办法需要提交董事会、股东年夜会审议的,则现实节制人、现实节制人节制的股东和其他担负董事、监事、高级办理职员的股东应予以撑持。

1、公司回购股分

股价不变办法的启动前提触发后,公司应在5个买卖日内召开董事会,会商公司向社会公家股东回购公司股分的方案,并提交股东年夜会审议。

在股东年夜会审议经由过程股分回购方案后,公司依法通知债权人,向证券监视办理部分、证券买卖所等主管部分报送相干材料,打点审批或存案手续。在完成必须的审批、存案、信息表露等法式后,公司方可实行响应的股分回购方案。

公司回购股分的资金为自有资金,回购股分的价钱不跨越上一个管帐年度末经审计的每股净资产的价钱,回购股分的体例为以法令律例许可的买卖体例向社会公家股东回购股分。

如某一管帐年度内屡次触发股价不变办法的启动前提(不包罗公司及实在际节制人、现实节制人节制的股东、董事、高级办理职员根据不变股价预案实行不变股价办法时代及实行终了当轮不变股价办法并通知布告日起头计较的持续20个买卖日股票收盘价均仍低于上一个管帐年度末经审计的每股净资产的景象)的,公司可以继续采纳回购股分的办法,但应遵守下述原则:

(1)单次用于回购股分的资金金额不高于上一个管帐年度经审计的回属于母公司所有者的净利润的10%;

(2)单一管帐年度用于回购股分的资金金额合计不跨越上一管帐年度经审计的回属于母公司所有者的净利润的30%。

跨越上述尺度的,本项股价不变办法在昔时度不再继续实行。但以下一年度继续呈现不变股价景象的,公司将继续依照上述原则履行。

2、现实节制人、现实节制人节制的股东增持股分

股价不变办法的启动前提触发且公司股分回购方案实行终了(以公司通知布告的实行终了日为准)后,公司股票持续20个买卖日的收盘价仍均低于公司上一个管帐年度末经审计的每股净资产的,则公司现实节制人、现实节制人节制的股东应在5个买卖日内,提出增持公司股分的方案(包罗拟增持公司股分的数目、价钱区间、时候等),并依法实行证券监视办理部分、证券买卖所等主管部分的审批手续,在取得核准后三个买卖日内通知公司,公司应依照相干划定表露现实节制人、现实节制人节制的股东增持公司股分的打算。在公司表露现实节制人、现实节制人节制的股东增持公司股分打算三个买卖往后,现实节制人、现实节制人节制的股东可起头实行增持公司股分的打算。

如某一管帐年度内屡次触发股价不变办法的启动前提(不包罗公司及现实节制人、现实节制人节制的股东、董事、高级办理职员根据不变股价预案实行不变股价办法时代及实行终了当轮不变股价办法并通知布告日起头计较的持续20个买卖日股票收盘价仍低于上一个管帐年度末经审计的每股净资产的景象)的,现实节制人、现实节制人节制的股东将继续采纳增持股分的办法,但应遵守下述原则:

(1)单次用于增持股分的资金金额不低于现实节制人、现实节制人节制的股东比来一次自公司取得的现金分红金额的20%;

(2)单一管帐年度用于增持股分的资金金额合计不跨越现实节制人、现实节制人节制的股东比来一次自公司取得的公司现金分红金额的50%。

跨越上述尺度的,本项股价不变办法在昔时度不再继续实行。但以下一管帐年度继续呈现需要不变股价景象的,现实节制人、现实节制人节制的股东将继续依照上述原则履行。

3、董事、高级办理职员增持股分

公司启动股价不变办法后,当完成现实节制人、现实节制人节制的股东增持公司股分后,公司股票持续20个买卖日的收盘价仍低于公司上一管帐年度末经审计的每股净资产时,或没法实行现实节制人、现实节制人节制的股东增持办法时,公司时任董事、高级办理职员应经由过程法令律例许可的买卖体例买进公司股票以不变公司股价。

如某一管帐年度内屡次触发股价不变办法的启动前提(不包罗公司及实在际节制人、现实节制人节制的股东、董事、高级办理职员根据不变股价预案实行不变股价办法时代及实行终了当轮不变股价办法并通知布告日起头计较的持续20个买卖日股票收盘价仍低于上一个管帐年度末经审计的每股净资产的景象)的,董事、高级办理职员将继续采纳增持股分的办法,但应遵守下述原则:

(1)单次用于增持股分的资金金额不低于董事、高级办理职员在任职时代的比来一个管帐年度从公司领取的税后薪酬的10%;

(2)单一管帐年度用于增持股分的资金金额合计不跨越董事、高级办理职员在任职时代的比来一个管帐年度从公司领取的税后薪酬的30%。

跨越上述尺度的,本项股价不变办法在昔时度不再继续实行。但以下一年度继续呈现需要不变股价景象的,董事、高级办理职员将继续依照上述原则履行。

3、束缚办法

1、若公司未依照商定采纳股分回购办法,则公司将在股东年夜会及中国证监会指定信息表露媒体上公然申明未采纳上述不变股价办法的具体缘由并向所有股东报歉;

2、若是现实节制人、现实节制人节制的股东未依照商定实行股分增持打算的,公司有权责令现实节制人、现实节制人节制的股东在期限内实行股票增持义务,现实节制人、现实节制人节制的股东仍不实行的,公司有权扣减股分增持义务触发昔时及厥后一个年度公司应向其分派的现金盈利,直至增持义务实行终了为止;

3、公司董事、高级办理职员未按商定实行股分增持打算的,公司有权责令董事、高级办理职员在期限内实行股票增持义务。公司董事和高级办理职员仍不实行的,公司有权扣减股分增持义务触发昔时及厥后一个年度公司应向董事、高级办理职员付出的薪酬,直至增持义务实行终了为止。公司董事、高级办理职员拒不实行预案划定的股票增持义务情节严重的,董事会、监事会、对折以上的自力董事有权提请股东年夜会赞成改换相干董事,公司董事会有权解职相干高级办理职员。

4、终止前提

自不变股价方案通知布告之日起,若呈现以下任一景象,则视为本次不变股价办法实行终了及许诺实行终了,已通知布告的不变股价方案终止履行:

1、公司股票持续5个买卖日的收盘价均高于公司近一期经审计的每股净资产(若因除权除息等事项导致上述股票收盘价与公司比来一期末经审计的每股净资产不具可比性的,上述每股净资产应做响应调剂);

2、继续回购或增持公司股分将致使公司不合适上市前提;

3、继续增持股票将致使现实节制人、现实节制人节制的股东及/或董事及/或高级办理职员需要实行要约收购义务且其未打算实行要约收购。

5、其他

公司在将来聘用新的董事、高级办理职员前,将要求其签订许诺书,包管其实行公司初次公然刊行上市时董事、高级办理职员已做出的不变股价许诺,并要求其依照公司初次公然刊行上市时董事、高级办理职员的许诺提出未实行许诺的束缚办法。

不变股价预案的有用期为自公司股票在证券买卖所上市之日起三年。”

(四)刊行人各主体关于本次刊行申请文件的真实性、精确性、完全性、对讹诈刊行上市的股分回购、依法承当补偿的许诺

1、刊行人的许诺

公司出具了《关于刊行人初次公然刊行股票并在科创板上市申请文件真实、精确、完全的许诺函》,具体许诺以下:

“本公司的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容不存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,亦不存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,且本公司对本公司的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容之真实性、精确性、完全性承当响应的法令责任。

若因本公司招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,导致投资者在证券刊行和买卖中蒙受损掉的,则刊行人将依法补偿投资者损掉。具体办法为:在中国证监会对本公司作出正式的行政惩罚决议书并认定本公司存在上述背法行动后,本公司将放置对提出索赔要求的公家投资者进行挂号,并在查实其主体资历及损掉金额后实时付出补偿金。

若中国证监会、上海证券买卖所或其他有权部分认定本公司的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在任何子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉之景象,且该等景象对判定本公司是不是合适法令、律例、规范性文件划定的初次公然刊行股票并在科创板上市的刊行及上市前提组成重年夜且本色影响的,或存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,则本公司许诺将按以下体例依法回购本公司初次公然刊行的全数新股,具体办法为:

1、在法令许可的景象下,若上述景象产生于本公司初次公然刊行的新股已完成刊行但未上市买卖之阶段内,自中国证监会、上海证券买卖所或其他有权机关认定本公司存在上述景象之日起30个工作日内,本公司将依照刊行价并加算银行同期存款利钱向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司初次公然刊行的全数新股;

2、在法令许可的景象下,若上述景象产生于本公司初次公然刊行的新股已上市买卖以后,自中国证监会、上海证券买卖所或其他有权机关认定本公司存在上述景象之日起5个工作日内制定股分回购方案并提交股东年夜会审议核准,经由过程上海证券买卖所买卖系统回购本公司初次公然刊行的全数新股,回购价钱将以刊行价为根本并参考相干市场身分肯定。本公司上市后产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的,上述刊行价钱做响应调剂。

若违背本许诺,不实时进行回购或补偿投资者损掉的,本公司将在股东年夜会及中国证监会指定媒体上公然申明未实行许诺的具体缘由,并向股东和社会公家投资者报歉;股东及社会公家投资者有权经由过程法令路子要求本公司实行许诺;同时因不实行许诺造成股东及社会公家投资者损掉的,本公司将依法进行补偿。”

公司出具了《关于讹诈刊行购回许诺》,具体许诺以下:

“1、本公司初次公然刊行股分并在科创板上市不存在任何讹诈刊行的景象。

2、如本公司不合适刊行上市前提,以棍骗手段欺骗刊行注册并已刊行上市的,本公司将在中国证监会等有权部分确认后5个工作日内启动股分回购法式,购回本公司初次公然刊行的全数新股。”

2、公司现实节制人的许诺

现实节制人金小团出具了《关于刊行人初次公然刊行股票并在科创板上市申请文件真实、精确、完全的许诺函》,具体许诺以下:

“刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容不存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,亦不存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,且本人对刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容之真实性、精确性、完全性承当响应的法令责任。

若中国证监会、上海证券买卖所或其他有权部分认定刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在任何子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉之景象,且该等景象对判定刊行人是不是合适法令、律例、规范性文件划定的初次公然刊行股票并在科创板上市的刊行及上市前提组成重年夜且本色影响的,或存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,则本人许诺将死力促使刊行人依法回购其初次公然刊行的全数新股,并购回已让渡的原限售股分。

若因刊行人招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,导致投资者在证券刊行和买卖中蒙受损掉的,且本人存在错误的,则依照中国证券监视办理委员会等有权机构或司法机关的认定,将依法补偿投资者损掉。

如未实行上述许诺,本人将在刊行人股东年夜会及中国证监会指定媒体上公然申明未实行的具体缘由,并向刊行人股东和社会公家投资者报歉,并在前述认定产生之日起遏制领取现金分红,同时持有的刊行人股分不得让渡,直至根据上述许诺采纳响应的补偿办法并实行终了时为止。”

现实节制人金小团出具了《关于讹诈刊行购回许诺》,具体许诺以下:

“1、本人包管公司初次公然刊行股分并在科创板上市不存在任何讹诈刊行的景象。

2、如公司不合适刊行上市前提,以棍骗手段欺骗刊行注册并已刊行上市的,本人将在中国证监会等有权部分确认后5个工作日内启动股分回购法式,购回公司初次公然刊行的全数新股。”

3、公司现实节制人节制的法人股东的许诺

现实节制人节制的法人股东宁波维鑫、宝鑫数码及驰波公司作出了《关于刊行人初次公然刊行股票并在科创板上市申请文件真实、精确、完全的许诺函》,许诺以下:

“刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容不存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,亦不存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,且本企业/本公司对刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容之真实性、精确性、完全性承当响应的法令责任。

若中国证监会、上海证券买卖所或其他有权部分认定刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在任何子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉之景象,且该等景象对判定刊行人是不是合适法令、律例、规范性文件划定的初次公然刊行股票并在科创板上市的刊行及上市前提组成重年夜且本色影响的,或存在以棍骗手段欺骗刊行注册的景象,则本企业/本公司许诺将死力促使刊行人依法回购其初次公然刊行的全数新股,并购回已让渡的原限售股分。

若因刊行人招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,导致投资者在证券刊行和买卖中蒙受损掉的,且本企业/本公司存在错误的,则依照中国证券监视办理委员会等有权机构或司法机关的认定,本企业/本公司将依法补偿投资者损掉。

如未实行上述许诺,本企业/本公司将在刊行人股东年夜会及中国证监会指定媒体上公然申明未实行的具体缘由,并向刊行人股东和社会公家投资者报歉,并在前述认定产生之日起遏制领取现金分红,同时持有的刊行人股分不得让渡,直至根据上述许诺采纳响应的补偿办法并实行终了时为止。”

现实节制人节制的法人股东宁波维鑫、宝鑫数码及驰波公司作出了《关于讹诈刊行购回许诺》,许诺以下:

“1、本公司/本企业包管宏华数码初次公然刊行股分并在科创板上市不存在任何讹诈刊行的景象。

2、如宏华数码不合适刊行上市前提,以棍骗手段欺骗刊行注册并已刊行上市的,本公司/本企业将在中国证监会等有权部分确认后5个工作日内启动股分回购法式,购回宏华数码初次公然刊行的全数新股。”

4、公司全部董事、监事、高级办理职员的许诺

公司全部董事、监事、高级办理职员出具了《杭州宏华数码科技股分有限公司全部董事、监事、高级办理职员对刊行申请文件真实性、精确性、完全性的许诺书》,具体许诺以下:

“刊行人全部董事、监事、高级办理职员许诺刊行人初次公然刊行股票并在科创板上市的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件不存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,并对其真实性、精确性、完全性承当个体和连带的法令责任。

若刊行人的招股仿单及其他信息表露资料、上市申请文件所载内容存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,导致投资者在证券刊行和买卖中蒙受损掉的,本公司全部董事、监事、高级办理职员将依法补偿投资者损掉。”

(五)本次刊行相干中介机构的许诺

1、保荐机构及主承销商许诺

浙商证券作为本次刊行并上市的保荐机构(主承销商),许诺以下:

“如因浙商证券为刊行人初次公然刊行股票建造、出具的文件有子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,给投资者造成损掉的,将依法补偿投资者损掉。

如因刊行人招股仿单及其他信息表露资料有子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,导致投资者在证券刊行和买卖中蒙受损掉的,将依法补偿投资者损掉。”

2、刊行人律师许诺

国浩律师(杭州)事务所作为本次刊行人律师,许诺以下:

“若因本所为刊行人初次公然刊行股票并在科创板上市建造、出具的文件存在子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,给投资者造成损掉的,经司法机关生效判决认定后,本所将依法补偿投资者损掉,如能证实没有错误的除外。

国浩包管遵照以上许诺,勤恳尽责地展开营业,保护投资者正当权益,并对此承当响应的法令责任。”

3、刊行人审计机构许诺

天健管帐师作为刊行人审计机构,许诺以下:

“因本所为杭州宏华数码科技股分有限公司初次公然刊行股票并在科创板上市建造、出具的文件有子虚记录、误导性陈说或重年夜漏掉,给投资者造成损掉的,将依法补偿投资者损掉,如能证实本所没有错误的除外。”

(六)相干责任主体许诺事项的束缚办法

1、刊行人的许诺

公司出具了《刊行人所作许诺之束缚办法之许诺函》,具体许诺以下:

“1、本公司包管将严酷实行在本公司招股意向书中所表露的全数公然许诺事项中的各项义务和责任。

2、若本公司非因不成抗力缘由致使未能完全或有用地实行前述许诺事项中的各项义务或责任,则本公司许诺将视具体环境采纳以下办法予以束缚:

(1)本公司将在股东年夜会及中国证监会指定报刊上公然申明未实行许诺的具体缘由并向股东和社会公家投资者报歉;

(2)本公司将依照有关法令律例的划定及监管部分的要求承当响应责任;

(3)若因本公司未能实行上述许诺事项致使投资者在证券买卖中蒙受损掉,本公司将依法向投资者补偿损掉;投资者损掉按照证券监管部分、司法机关认定的体例及金额肯定或按照本公司与投资者协商肯定。本公司将自愿依照响应的补偿金额申请冻结自有资金,从而为本公司按照法令律例的划定及监管部分要求补偿投资者的损掉供给保障;

(4)本公司未完全消弭未实行相干许诺事项所发生的晦气影响之前,本公司不得以任何情势向本公司之董事、监事、高级办理职员增添薪资或补助。”

2、现实节制人金小团的许诺

公司现实节制人金小团出具了《刊行人现实节制人所作许诺之束缚办法之许诺函》,具体许诺以下:

“1、本人包管将严酷实行在刊行人招股意向书中所表露的全数公然许诺事项中的各项义务和责任。

2、若本人非因不成抗力缘由致使未能完全或有用地实行前述许诺事项中的各项义务或责任,则本人许诺将视具体环境采纳以下办法予以束缚:

(1)本人将在股东年夜会及中国证监会指定报刊上公然申明未实行许诺的具体缘由并向股东和社会公家投资者报歉;

(2)本人将依照有关法令律例的划定及监管部分的要求承当响应责任;

(3)若因本人未能实行上述许诺事项致使投资者在证券买卖中蒙受损掉,本人将依法向投资者补偿损掉;投资者损掉按照证券监管部分、司法机关认定的体例及金额肯定或按照刊行人与投资者协商肯定;

(4)本人直接或间接体例持有的刊行人股分的锁按期除被强迫履行、上市公司重组、为实行庇护投资者好处许诺等必需让渡的景象外,主动耽误至本人完全消弭因本人未实行相干许诺事项所致使的所有晦气影响之日;

(5)如本人因未能完全且有用地实行许诺事项而取得收益的,该等收益回刊行人所有,本人该当在取得该等收益之日起五个工作日内将其付出给刊行人指定账户。”

3、董事、监事、高级办理职员及焦点手艺职员的许诺

刊行人全部董事、监事、高级办理职员及焦点手艺职员就未实行许诺时的束缚办法许诺以下:

“1、本人包管将严酷实行在公司招股意向书中所表露的全数公然许诺事项中的各项义务和责任。

2、若本人非因不成抗力缘由致使未能完全或有用地实行前述许诺事项中的各项义务或责任,则本人许诺将视具体环境采纳以下办法予以束缚:

(1)本人将在刊行人股东年夜会及中国证监会指定报刊上公然申明未实行许诺的具体缘由并向股东和社会公家投资者报歉;

(2)本人将依照有关法令律例的划定及监管部分的要求承当响应责任;

(3)在证券监管部分或有关当局机构认定前述许诺被违背或未获得现实实行之日起30日内,或司法机关认定因前述许诺被违背或未获得现实实行而导致投资者在证券买卖中蒙受损掉之日起30日内,本人自愿将本人在公司上市昔时从公司所领取的全数薪酬和/或补助对投资者先行进行补偿,且在本人完全消弭本人未实行相干许诺事项所发生的晦气影响之前,本人不得以任何体例减持所持有的刊行人股分(若有)或以任何体例要求刊行报酬本人增添薪资或补助;

(4)如本人因未能完全且有用地实行许诺事项而取得收益的,该等收益回刊行人所有,本人该当在取得该等收益之日起五个工作日内将其付出给刊行人指定账户。”

2、保荐机构及刊行人律师核对定见

保荐机构经核对后以为,刊行人及实在际节制人、董事、监事、高级办理职员等责任主体出具的相干许诺已按《科创板初次公然刊行股票注册办理法子(试行)》等法令、律例的相干要求对信息表露背规、不变股价办法及股分锁定等事项作出许诺,已就其未能实行相干许诺提出进一步的解救办法和束缚办法。刊行人及实在际节制人、董事、监事、高级办理职员等责任主体所作出的许诺正当、公道,失期解救办法实时有用。

刊行人律师经核对后以为,刊行人及其股东、现实节制人、董事、监事、高级办理职员等相干责任主体出具的各项许诺及束缚办法系许诺方真实意思暗示,且均具有完全平易近事行动能力。上述责任主体签订的许诺书相干内容未违背法令、律例的强迫性划定,刊行人相干责任主体签订的上述许诺正当、有用,合适相干法令、律例的划定。

刊行人:杭州宏华数码科技股分有限公司

保荐机构(主承销商):浙商证券股分有限公司

2021年7月7日

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